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证监会开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作,进一步筑牢合规风险意识

证监会9月3日消息,为进一步加强从业人员管理,完善从业人员管理体系,健全证券基金经营机构内部管理和外部约束机制,证监会决定自即日起开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作。证监会指出,制定并优化相

证监会9月3日消息,为进一步加强从业人员管理,完善从业人员管理体系,健全证券基金经营机构内部管理和外部约束机制,证监会决定自即日起开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作。

证监会指出,制定并优化相关制度规则,强化对管理类核心人员和关键岗位核心人员职业道德约束,加强对道德风险高发领域的监控检查,严格穿透式监管和全链条问责,罚必双罚,提高违法违规成本,对从业人员发生重大道德风险的公司,在分类评价中予以考量。

主要内容:

强化对管理类核心人员和关键岗位核心人员职业道德约束

加强对道德风险高发领域的监控检查

严格穿透式监管和全链条问责

对从业人员发生重大道德风险的公司,在分类评价中予以考量

建立声誉风险约束机制,健全执业质量评价体系

健全公司内部控制和稽核制

优化激励考核机制,建立长周期考核评价体系和收入分配机制

聚集三项重点任务

证监会指出,近年来,证监会持续完善证券基金经营机构从业人员管理机制,严格从业人员任职管理,加强从业人员行为监管,强化事后追责问责,取得积极效果,从业人员重大违法违规情况显著减少。但随着证券基金经营机构数量不断攀升,从业人员数量快速增多,从业人员管理难度进一步加大,道德风险隐患有所增加。

本次专项工作按照“加强监管执法力度、压实公司主体责任、强化行业自律管理”的思路,重点从以下三个方面开展工作。

一是加强监管执法,优化监管手段。制定并优化相关制度规则,强化对管理类核心人员和关键岗位核心人员职业道德约束,加强对道德风险高发领域的监控检查,严格穿透式监管和全链条问责,罚必双罚,提高违法违规成本,对从业人员发生重大道德风险的公司,在分类评价中予以考量。

二是压实机构主体责任,加强人员管理。督促行业机构完善公司治理体系,健全公司内部控制和稽核制度,自觉夯实文化建设基础,搭建覆盖全员的内部问责机制,优化激励考核机制,建立长周期考核评价体系和收入分配机制。

三是强化行业自律,形成外部约束。指导证券业协会、基金业协会进一步完善自律规则制度,加强职业道德培训教育,建立声誉风险约束机制,健全执业质量评价体系。

证监会表示,下一步将组织开展行业自查、现场检查,督促从业人员牢固树立合规意识和道德意识,严格规范自身行为,切实维护行业利益和形象,推动行业持续健康发展。

证监会:进一步筑牢合规风险意识

近期,证监会持续强调,进一步筑牢合规风险意识,坚守合规风控底线,并强化对证券基金行业的监管执法工作。

证监会副主席李超日前在证券业协会成立30周年座谈会上指出,证券行业必须牢牢树立合规风控意识,坚守合规风控底线。他表示,证券经营机构要将合规风控摆在突出位置,全面提升合规风控能力,有效防范化解风险。他希望各证券公司加以高度重视,认真查漏补缺,更好发挥中介机构“看门人”作用,着力健全公司治理,夯实行业高质量发展基础。

证监会还自8月6日起开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作,具体举措包括健全制度规则体系、持续完善行政监管体系、构建有效的现代公司治理体系、逐步健全市场约束体系等。

此外,为进一步强化对注册制下保荐承销、财务顾问等投资银行业务(简称“投行业务”)的监管,督促证券公司认真履职尽责,更好发挥中介机构“看门人”作用,为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件,证监会7月9日发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,对相关工作做出全面部署和安排。其中提出,做实“三道防线”,强化机构内部控制;压实证券公司主要负责人、高管的管理责任;落实对投行业务各环节责任人员穿透式监管和全链条问责;强化内控部门对业务部门的制衡,建立内控部门对业务人员的质量评价机制;严禁业务人员薪酬与项目收入直接挂钩。

基金行业方面,证监会主席易会满日前在基金业协会第三届会员代表大会上指出,合规风控能力是企业稳健发展的重要保障。希望公募基金以正在开展的健全金融机构治理专项行动为契机,进一步筑牢合规风险意识,端正经营理念和行为,严格落实全面风险管理和全员合规要求。私募基金管理机构要全面落实“十不得”的监管底线要求,全面梳理完善募投管退全流程全链条风险控制体系,自觉远离各种行业乱象。

来源:中国证券报

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